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化学领域专利的分类特点和规则 |
发布日期：2009-7-15 |
专利文献是一座蕴藏着全人类智慧的技术宝库，也是技术领域中专利保护信息的唯一源泉。如今的世界已进入信息时代，掌握信息才能把握发展的方向。为能迅速有效地从如此庞大的专利文献中检索到所需的技术情报和法律情报，必须熟悉和掌握专利文献的分类手段，即国际专利分类法。
国际专利分类表是根据1971年签订的《国际专利分类的斯特拉斯堡协定》编制的，并且为改进分类系统和适应技术的不断发展，定期地进行修订，目前使用的是于2000年1月1日生效的第七版。
分类表是使各国专利文献获得统一分类的一种工具，它的基本目的是作为各专利局以及其他使用者确定专利申请的新颖性、创造性而进行的专利文献检索时的一种有效检索工具。也就是说，国际专利分类的原则是，同样的技术主题都应归在同一分类位置上，并且同样能够从该位置上再次找到，这一位置就是该技术主题最有可能被检索到的位置。
有关化学的技术主题，其分类位置主要在C部。C部包括了纯化学（包括无机、有机或高分子化合物及其制备方法）、应用化学（适用于某些用途的组合物）、边缘工业（包括炼焦、发酵、制糖等）、操作或处理（皮革处理、水处理等）、冶金或合金。此外，某些有关化学的技术主题由于其特殊的应用，具有除C部以外的分类位置，例如，A61K（医用、牙科用或化妆用的配制品）、A61L（材料或物体消毒的一般方法）、A62D（灭火或者消灭或预防有害化学药剂的化学方法）、B01（化学工艺及装置）、B27K（木材的化学处理）、G03（感光材料及工艺）、A01N（植物处理或动物处理）、A23（食品及其处理）、A24B（烟草）和D部中纺织品化学处理或造纸等。如上所述，有关化学领域的分类分布于大多数分类表分册中，因此，具有广泛的分布范围是化学领域的分类特点之一。
化学领域的技术主题可分为产品（例如化合物、组合物等）、设备（例如反应器、分离装置等）和工艺方法（例如氧化、还原、聚合、纯化、改性方法等）。就化学领域的专利申请的技术主题而言，其主要包括如下类型的主题：化合物（例如无机、有机、高分子化合物等）、组合物（例如玻璃、陶瓷、肥料、塑料、药物、洗涤剂、涂料、润滑剂、合金、食品等）、工艺方法（生产方法及处理方法等）和设备。
化学领域的专利申请的特点之一是内容复杂，涉及面宽，合案申请多。一件有关化学的专利申请往往包括两项或两项以上的发明主题，例如一件申请可以包括有关化合物、化合物的制备方法、含有化合物的组合物及其相关的应用等几项主题，那么，该申请通常需要包括有关化合物、制备方法、组合物及其应用的国际分类号，以提供完整的信息情报。
此外，在化学领域中，一项发明主题可能包括在不同大组下的各个小组中的技术内容，它应包括所有这些组的分类号。例如在化学申请中常常遇见的用化学结构式（所谓的“马库什”型）表示的化合物的技术主题，当结构式中的取代基或杂原子的定义改变时，说明书中所涉及的完全确定的化合物具有在不同大组甚至不同小类下面的小组中的分类号，因此，在文献中应给出所有这些小组的分类号。因此，一件化学领域的发明申请往往具有较多数量的分类号也是化学领域的分类特点之一。
在分类表中的某些分类位置采用了一些特殊分类规则，采用这些规则的目的是限制多重分类以提高分类的一致性和便于检索，应用特殊分类规则的分类位置在其所覆盖的最高一级处通过附注加以标明。以下介绍一些在化学领域分类中常用的分类规则。
最后位置规则
所谓“最后位置规则”是指在分类表的某些部分或位置上，当一个专门技术主题包括在分类表中的两个或更多的同样等级或具有同样圆点数的分类位置时，就应按“最后位置规则”进行分类。“最后位置规则”实际上是分类系统的一种优先规则，根据这条规则，这样的技术主题只应分在分类表中最后出现的分类位置中。在化学领域中，采用“最后位置规则”的分类主要包括：
A01N27/00-65/02（杀生剂、驱虫剂、植物生长调节剂）；
A21D2/00组（用添加材料处理面粉或面团）；
A23J3/04-3/20（食用蛋白质加工）；
A23L3/3472-3/3562（食品的保存）；
A24B15/30-15/42（烟草处理）；
A61K（医用、牙科用或化妆用的配制品）；
A61L15/08-15/12、15/18-15/42、17/00组、24/00组、27/02-27/48、29/02-29/12、31/02-31/12和33/00（外科材料）；
B01D61/00-71/82（半透膜、半透膜分离方法和设备）；
B01J20/00-49/02（催化剂、催化剂的制备和处理方法、离子交换）；
B27K3/16-3/50（浸渍木材）；
C01（无机化学）；
C02F9/00组（水、废水或污水的多级处理）；
C03C1/00-14/00（玻璃、釉或搪瓷釉的化学成分）；
C03C25/24-25/54（纤维或细丝的表面处理）；
C04B7/00-32/02（水泥及材料）；
C04B41/45-41/91（砂浆、混凝土、人造石或陶瓷的后处理）；
C06B23/00-49/00（炸药或热剂组合物）；
C07（有机化学）；
C08C19/00（橡胶的化学改性）；
C08F（仅用碳-碳不饱和键反应得到的高分子化合物）；
C08G（用碳-碳不饱和键以外的反应得到的高分子化合物）；
C08J（加工；配料的一般工艺过程…）；
C08K（使用无机物或非高分子有机物作为配料）；
C09B（有机染料…）；
C09C（无机材料的处理以增强着色或填充性能）；
C09K11/54-11/89、13/02-13/12和15/00-21/14（未列入其它类目的各种应用材料）；
C10G（烃油裂化；…）；
C10L1/12-1/30（含添加剂的液体含碳燃料）；
C10M（润滑组合物；…）；
C11D1/02-1/94、3/02-3/39、7/02-7/46和9/06-9/42（洗涤剂组合物）；
C12M-C12Q和C12S（微生物学、酶学、突变或遗传工程）；
C22C21/14-21/18、30/02-30/06、37/00和38/00（合金）；
C23C22/02-22/86（金属材料表面化学处理）；
C25B（生产化合物或非金属的电解或电泳工艺；所用设备）；和
C25F（电解法除去物体上材料的方法；所用设备）等等。
举例如下：
（1）一种制成软膏剂形式的化妆品根据最后位置规则应分入A61K9/06（软膏剂；其基质），而不应分入A61K7/02（化妆品）；
（2）一种以5-卤代-1-戊炔为原料，通过闭环反应制备环丙基乙炔的方法，根据C07C标题下的附注（3）（方法分入最后适当位置），应分入C07C1/30（从单一分子中裂解出卤化氢），而不应分入C07C1/28（闭环）；
（3）一种烯烃的催化三聚方法，其中所使用的催化剂含有烃基铝和一种给电子配合物，根据最后位置规则，应分入C07C2/32（使用配合物作为催化剂的烯烃间的加成方法），而不应分入C07C2/30（使用含金属－碳键的化合物作为催化剂的烯烃间的加成方法）。
主组分分类规则
所谓“主组分分类规则”是指对组合物进行分类时，根据小类或大组下面的附注中的说明，按附注中规定的主组分进行分类，从而避免组合物由于存在多个组分而引起的分类的混乱，给检索带来不利的后果。在化学领域中，采用“主组分分类规则”的分类主要包括：
A01N27/00-65/02（杀生剂、驱虫剂、植物生长调节剂）；
C04B35/00组（以成份为特征的陶瓷成型制品、陶瓷组合物…）；
C08L（高分子化合物的组合物）；
C09D（涂料组合物、油墨、原料的应用等）；
C09J（粘合剂、粘合方法、粘合剂材料的应用）；和
C09K7/00组（钻井组合物）和C22C（合金）等等。
在上述需要采用“主组分分类规则”的分类中，“主组分”的定义是不同的，例如在C04B35/00组（以成份为特征的陶瓷成型制品、陶瓷组合物…）和C09K7/00组（钻井组合物）中，主组分是以最高重量比例存在的组分；在C08L（高分子化合物的组合物）、C09D（涂料组合物、油墨、原料的应用等）和C09J（粘合剂、粘合方法、粘合剂材料的应用）涉及高分子化学领域的小类中，主组分是组合物中所含有的高分子物质，如果组合物同时含有两个或多个高分子物质，则主组分是以最高比例存在的一个组分或相同的最高比例存在的多个组分；在A01N27/00-65/02（杀生剂、驱虫剂、植物生长调节剂）中，主组分是组合物中的有效成分，并在有效成分存在两个以上的同等级分类号的情况下，使用“最后位置规则”；而在C22C（合金）中，主组分是指合金中按重量计至少占50％的成分。
举例如下：
（1）一种含聚乙烯和氨基-丙基三甲氧基硅烷的涂料组合物，按主组分（聚乙烯）分类，应分入C09D123/06（基于聚乙烯的涂料组合物）；
（2）一种含60份聚乙烯和20份聚氯乙烯的粘合剂，按主组分（聚乙烯）分类，应分入C09J123/06（基于聚乙烯的粘合剂）；
（3）一种含40份聚乙烯和40份聚氯乙烯的粘合剂，按主组分（聚乙烯和聚氯乙烯）分类，应同时分入C09J123/06（基于聚乙烯的粘合剂）和C09J127/06（基于氯乙烯的均聚物或共聚物的粘合剂）。
此外，对于组合物的附加组分，可根据附注中的说明，加上引得码。
混合系统和引得码
“混合系统”是分类表的组成部分，在分类表中的这些特殊分类位置采用了专门的分类方法或分类体系。在“混合系统”中对一个技术主题进行分类时，先要给出分类号，然后用“引得码”对该分类号表示的情报进行补充或限定，使其能够更准确和完整地反映出被分类技术主题的实质内容。“引得码”由小类号加上用冒号分开的两个数组成。分类表中引得码只能用于引得目的，不能用于分类的称为“专用引得码”，而同一分类号既用于分类，又用于引得的称为“共用引得码”，而引得码还根据它是否需要与分类号相联系而分为“连用引得码”和“不连用引得码”，引得码的连用与否由有关位置的附注说明。
在化学领域中，需要加上引得码的分类以及相关引得码表主要包括：
A01N25/00-65/02（杀生剂、驱虫剂、植物生长调节剂）；
A61K31/00-47/48（医药配制品）；
A61K51/00组和相关引得表101:00-123:00（含有放射性物质的配制品）；
A61L2/00-12/14和相关引得码表（灭菌或消毒）；
B01D24/00和相关引得码表101:00（过滤材料）；
B01D53/00组和相关引得码表111:00-187:00（气体或蒸汽的分离、回收和处理）；
B01J21/00-38/74和相关引得码表101:00－105:98（催化剂、催化剂的制备和处理方法）；
C02F1/00-11/20和相关引得码表101:00-103:44（水、废水、污水或污泥的处理）；
C03C25/24-25/44（纤维或细丝的表面处理）；
C04B7/00-35/84和相关引得码表101:00-111:94（水泥及材料、陶瓷的后处理）；
C05（肥料；肥料制造）；
C07和相关引得码表C07M（有机化学），其中C07D（杂环化合物）需要增加有关各个取代基、杂环或稠环部份的引得码和C07K和相关引得码表101:00-123:00（肽）；
C08F210/00-297/00（共聚物、接枝聚合物和嵌段聚合物）；
C08G18/00和相关引得码表101:00（异氰酸酯类或异硫氰酸酯类的聚合产物）；
C08J（加工；配料的一般工艺过程…）；
C08K（使用无机物或非高分子有机物作为配料）；
C08L（高分子化合物的组合物）；
C09D101/00-201/10（涂料组合物）；
C09J101/00-201/10（粘合剂组合物）；
C09K17/00组和相关引得码表101:00-109:00（土壤调节材料或土壤稳定材料）；
C10M和相关引得码表C10N（润滑组合物；…）；
C11D（洗涤剂组合物）；
C12M-C12Q或C12S和相关引得码表（微生物学、酶学、突变或遗传工程）；
C21D（改变黑色金属的物理结构）；
C22C（合金）和C22F（改变有色金属或有色合金的物理结构）和它们的相关引得码表C22K；
C22B3/00组（用湿法从矿石或精矿中提取金属化合物）；
C22C38/00组（铁基合金，例如合金钢）；和
C22C40/00-49/00组和相关引得码表101:00-121:02（含纤维或细丝的合金）等等。
在以上的引得码中，C07D和C08F的引得码通过说明一种化合物或聚合物的构成基团来补充分类号的情报；C07M、C07K、C09K、C10N和C22K的引得码通过说明化合物的特殊性质或结构要素、组合物的用途、性质或方法要素等等来补充分类号的情报；而其余的引得码一般通过说明组合物或混合物的附加或基本组分来补充分类号的情报。
举例如下：
（1）一种由乙烯与-烯烃和氯乙烯形成的三元共聚物，它的分类号是C08F210/16（乙烯与-链烯的共聚物），引得码是C08F214:06（具有以卤素为端基的不饱和脂族基化合物的共聚物），所以，连用引得码为：C08F210/16，214:06；
（2）一种冷冻机油组合物，它含有烯烃聚合物或烷基苯作为基油，它的分类号为C10M107/02（以烯烃聚合物基料为特征的润滑组合物）和C10M105/06（以芳族有机化合物基料为特征的润滑组合物），不连用引得码是C10N40:30（冷冻机润滑剂），完整分类号是C10M107/02，105/06 //（C10N40:30）；
（3）一种降血脂的药物组合物，它由亚油酸、维生素E和维生素C组成，按最后位置规则应分入A61K31/375（含有维生素C有效成份的医药配制品）和A61P3/06（抗高血脂药），由于A61K9/72后面的附注指出“在31/00至47/00各组中，需要加上有关组合物个别组分的引得码…”，需加上引得码A61K31:201（含亚油酸有效成份的医药配制品）和A61K31:355（含有维生素E有效成份的医药配制品），以表示上述分类号无法表示的组合物的基本组成，这样完整的分类号为：A61K31/375，A61P3/06//（A61K31/375，31:201，31:355）。
综上所述，化学领域中具有分类分布范围广和分类号数量多的特点，并频繁采用“最后位置规则”、“主组分分类规则”和“混合系统”进行分类。
以上是本人的一些粗浅的观点，由于水平有限，难免有不妥之处，敬请指正。并借此感谢王依同志在本文撰写过程中给予的大力支援和帮助。
参考文献：
1、《国际专利分类表》A－H分册及使用指南，专利文献出版社。
2、《国际专利分类法－概要及应用》，中国专利局审查一部分类室编著，专 利文献出版社。
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